信息來源于：互聯(lián)網(wǎng) 發(fā)布于：2022-01-14
核心閱讀●對(duì)于企業(yè)事故追責(zé)主要包括行政和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面，這兩種追責(zé)手段是迫使和促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的基本動(dòng)力?！裉幜P追責(zé)力度與事故的嚴(yán)重程度和責(zé)任的層級(jí)成正比，由于不同管理人員的責(zé)任權(quán)重不同，處罰的力度也不同。●從“責(zé)權(quán)相宜、責(zé)罰相當(dāng)、強(qiáng)化正激勵(lì)、弱化負(fù)激勵(lì)”的角度來看，行政處分不宜“一刀切”，處罰力度應(yīng)根據(jù)不同事故等級(jí)與不同責(zé)任強(qiáng)度來決定?！裥枰槍?duì)不同部門和崗位采取不同的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方式和力度，通常將相關(guān)程度分為強(qiáng)相關(guān)、中等相關(guān)和弱相關(guān)三種類型，針對(duì)不同相關(guān)程度采取不同的考核力度和獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，才能做到分類、分級(jí)管理，使安全責(zé)任體系更為合理、精準(zhǔn)、有效?！袷碗娏π袠I(yè)在各類事故的處罰中對(duì)責(zé)任人的處罰更為嚴(yán)格，究其原因，電力和石化行業(yè)相較于其他行業(yè)發(fā)生事故的概率更高，并且可能會(huì)造成人數(shù)較多的傷亡。●多用“正強(qiáng)化”是現(xiàn)代安全管理倡導(dǎo)的理念和發(fā)展方向，安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度經(jīng)歷了三個(gè)發(fā)展階段，第一階段“只罰無獎(jiǎng)”、第二階段“獎(jiǎng)罰相當(dāng)”，第三階段“少罰多獎(jiǎng)”，而我們最終會(huì)走到“無罰只獎(jiǎng)”的階段。
今年12月1日是修改后的《安全生產(chǎn)法》施行五周年的日子。該法修改的一大亮點(diǎn)是進(jìn)一步加大了對(duì)違法企業(yè)的處罰力度。該法規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位若發(fā)生安全事故，對(duì)單位最高處以2000萬元罰款，對(duì)主要負(fù)責(zé)人最高可處其上一年年收入80%的罰款，甚至令其終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人，力度之大前所未有。企業(yè)作為安全生產(chǎn)責(zé)任主體，法律對(duì)其發(fā)生事故明確了處罰，發(fā)生事故后，企業(yè)自身會(huì)進(jìn)行怎樣的處理？企業(yè)老總到底會(huì)受到什么樣的處罰？各企業(yè)在法律規(guī)定的處罰基礎(chǔ)上是否還有加罰項(xiàng)？這些處罰重不重，痛不痛？是否能促進(jìn)受罰人員亡羊補(bǔ)牢、持續(xù)改進(jìn)？相反，如果工作做得好，有沒有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)？
帶著這些問題，記者采訪了中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（北京）教授羅云。羅云及其團(tuán)隊(duì)此前選取了冶金礦山、建筑、石化、電力、民航等行業(yè)領(lǐng)域數(shù)十家企業(yè)，針對(duì)不同企業(yè)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲機(jī)制，分析比較行業(yè)、企業(yè)的具體做法和獎(jiǎng)懲力度。
研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)事故追責(zé)主要包括行政和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面，石化和電力行業(yè)在各類事故處罰中對(duì)責(zé)任人的行政處分更為嚴(yán)重，而建筑和電力行業(yè)對(duì)責(zé)任人在經(jīng)濟(jì)上的處罰更重，有的電力企業(yè)對(duì)主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)處罰金額甚至超過了法律規(guī)定的上限。
出了事故，刑事追責(zé)、行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰一個(gè)也不能少
行政處分不宜“一刀切”，處罰力度應(yīng)根據(jù)不同事故等級(jí)與不同責(zé)任強(qiáng)度來決定談及開展此項(xiàng)研究的目的和意義，羅云告訴記者，了解了各行業(yè)企業(yè)的優(yōu)秀做法后，可進(jìn)一步尋找標(biāo)桿企業(yè)，為相關(guān)行業(yè)、企業(yè)提供參考、學(xué)習(xí)的樣板，同時(shí)，探討高危行業(yè)與一般行業(yè)的獎(jiǎng)懲激勵(lì)的方式、方法及相應(yīng)的力度、標(biāo)準(zhǔn)和水平，可以為各企業(yè)相互借鑒及改進(jìn)提供參考。此外，通過研究分析，可充分認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段對(duì)促進(jìn)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任的效能和效果，可以為政府科學(xué)、合理地制定相關(guān)政策提供依據(jù)。羅云表示，通過統(tǒng)計(jì)各企業(yè)制度條文可以看出，對(duì)于企業(yè)事故追責(zé)主要包括行政和經(jīng)濟(jì)兩個(gè)方面，這兩種追責(zé)手段是迫使和促進(jìn)企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的基本動(dòng)力?！捌渲校?jīng)濟(jì)處罰是一種負(fù)強(qiáng)化、負(fù)激勵(lì)的措施，直接影響相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)利益，可以刺激、激勵(lì)企業(yè)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任?！绷_云說。根據(jù)事故類型的不同，處罰又可分為一般事故處罰、較大事故處罰、重大事故處罰及特別重大事故處罰。而行政處罰主要包括警告、記過、記大過、降職（降級(jí)）、撤職（下崗）、留用察看、解除勞動(dòng)合同，經(jīng)濟(jì)處罰則根據(jù)事故類型及被追責(zé)人的職務(wù)來進(jìn)行判定。羅云團(tuán)隊(duì)在對(duì)企業(yè)安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲措施進(jìn)行比較研究中，設(shè)計(jì)了兩張表格，一張是事故行政考核標(biāo)準(zhǔn)表，一張是事故經(jīng)濟(jì)考核標(biāo)準(zhǔn)表，通過這兩張表格綜合比較企業(yè)事故追責(zé)中的行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰。這些處罰皆是在法律責(zé)任的基礎(chǔ)上，各企業(yè)進(jìn)行的額外加罰。以冶金礦山行業(yè)為例，羅云團(tuán)隊(duì)選取了甘肅酒鋼集團(tuán)宏興鋼鐵股份有限公司、中國(guó)恩菲工程技術(shù)有限公司、招金礦業(yè)股份有限公司進(jìn)行對(duì)比分析，得出如下結(jié)論：——一般事故。針對(duì)一般事故，酒鋼集團(tuán)沒有給出明確的行政處罰措施，而中國(guó)恩菲公司和招金礦業(yè)對(duì)涉及主要責(zé)任、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任及主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的人員都處以降職（級(jí)）處罰，不同的是中國(guó)恩菲公司同時(shí)采取的是記大過處罰，而招金礦業(yè)則是免職處罰，可見招金礦業(yè)的行政處罰較為嚴(yán)格。在經(jīng)濟(jì)處罰方面，招金礦業(yè)是按照上年度年收入30%進(jìn)行處罰，酒鋼集團(tuán)和中國(guó)恩菲公司則是根據(jù)事故中死亡人數(shù)進(jìn)行金額疊加，酒鋼集團(tuán)按照每死亡1人處以2萬元罰款累計(jì)，中國(guó)恩菲公司則按照每死亡1人處以0.5萬元罰款累計(jì)計(jì)算，相比來說前者懲戒力度較大?！^大事故。這三家公司針對(duì)較大事故都沒有在行政處罰方面作出明確規(guī)定，在經(jīng)濟(jì)處罰方面，酒鋼集團(tuán)按照每死亡1人處以2萬元罰款，中國(guó)恩菲公司則按照每死亡1人處以0.5萬元罰款累計(jì)，而招金礦業(yè)按照上年度年收入40%進(jìn)行懲罰，相較一般事故來說有所增長(zhǎng)。——重大事故。酒鋼集團(tuán)及招金礦業(yè)針對(duì)重大事故對(duì)于主要負(fù)責(zé)人、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人三類責(zé)任人都處以免職處分。在經(jīng)濟(jì)處罰方面，酒鋼集團(tuán)按照每死亡1人處以2萬元罰款累計(jì)，中國(guó)恩菲公司則按照每死亡1人處以0.5萬元罰款累計(jì)，招金礦業(yè)按照上年度年收入50%進(jìn)行懲罰?！貏e重大事故。酒鋼集團(tuán)及招金礦業(yè)針對(duì)重大事故對(duì)于主要負(fù)責(zé)人、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人三類責(zé)任人都予以免職處分。在經(jīng)濟(jì)處罰方面，酒鋼集團(tuán)按照每死亡1人處以2萬元罰款累計(jì)，中國(guó)恩菲公司則按照每死亡1人處以0.5萬元罰款累計(jì)，招金礦業(yè)按照上年度年收入60%進(jìn)行懲罰。針對(duì)以上對(duì)比分析可發(fā)現(xiàn)，這三家企業(yè)對(duì)于三類責(zé)任相關(guān)人員的行政處罰措施相差不大。在經(jīng)濟(jì)處罰方面，針對(duì)相同責(zé)任人員，酒鋼集團(tuán)及中國(guó)恩菲公司對(duì)于不同事故類型的處罰標(biāo)準(zhǔn)相同，而且酒鋼集團(tuán)的處罰力度較大，招金礦業(yè)的處罰力度則是隨著事故的嚴(yán)重程度不同而改變的。“從企業(yè)的事故處罰方案可分析出，處罰追責(zé)力度與事故的嚴(yán)重程度和責(zé)任的層級(jí)成正比，由于不同管理人員的責(zé)任權(quán)重不同，處罰的力度也不同。上述企業(yè)的追責(zé)方案方式做到了合法、合規(guī)，也具有一定的有效性。從‘責(zé)權(quán)相宜、責(zé)罰相當(dāng)、強(qiáng)化正激勵(lì)、弱化負(fù)激勵(lì)’的角度來看，行政處分不宜‘一刀切’，處罰力度應(yīng)根據(jù)不同事故等級(jí)與不同責(zé)任強(qiáng)度來決定，這樣較為合理，合理才能有效?！绷_云說。
行政、經(jīng)濟(jì)處罰各行業(yè)皆不同
有電力企業(yè)對(duì)主要負(fù)責(zé)人處罰標(biāo)準(zhǔn)高于法律要求同行業(yè)之間不同企業(yè)的制度各不相同，那么各行業(yè)之間比較會(huì)有什么差別呢？羅云告訴記者，差別主要體現(xiàn)在三個(gè)方面，即獎(jiǎng)懲對(duì)象不同、行政處罰力度不同、經(jīng)濟(jì)處罰力度不同。“冶金礦山、建筑、航空、石化和電力行業(yè)領(lǐng)域在對(duì)事故進(jìn)行懲罰時(shí)，對(duì)獎(jiǎng)懲對(duì)象的劃分標(biāo)準(zhǔn)有極大的不同。”羅云說，建筑、航空行業(yè)領(lǐng)域?qū)Κ?jiǎng)懲對(duì)象的劃分較為詳細(xì)具體。建筑行業(yè)分為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、企業(yè)分管安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、企業(yè)分管事故單位負(fù)責(zé)人、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人四個(gè)層級(jí)，航空行業(yè)分為直屬單位主要負(fù)責(zé)人、成員單位主要負(fù)責(zé)人、事故部門負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人四個(gè)層級(jí)，冶金行業(yè)分為主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、一般領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人三個(gè)層級(jí)，石化行業(yè)分為主要負(fù)責(zé)人、重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人、直接責(zé)任人四個(gè)層級(jí)，電力行業(yè)分為事故主要責(zé)任人、事故次要責(zé)任人、事故部門責(zé)任人、安全總監(jiān)和主要負(fù)責(zé)人五個(gè)層級(jí)。談及獎(jiǎng)懲對(duì)象詳細(xì)具體的好處，羅云告訴記者，由于企業(yè)管理部門和管理崗位與安全生產(chǎn)相關(guān)程度不同，因此，需要針對(duì)不同部門和崗位采取不同的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)方式和力度，通常將相關(guān)程度分為強(qiáng)相關(guān)、中等相關(guān)和弱相關(guān)三種類型，針對(duì)不同相關(guān)程度采取不同的考核力度和獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，才能做到分類、分級(jí)管理，使安全責(zé)任體系更為合理、精準(zhǔn)、有效。同時(shí)，在行政處罰方面，冶金礦山、建筑、航空、石化和電力等不同行業(yè)領(lǐng)域間的行政處罰力度是不同的，主要體現(xiàn)在不同類別的負(fù)責(zé)人和不同的事故類型上?！l(fā)生一般事故后，冶金行業(yè)對(duì)負(fù)責(zé)人一般會(huì)有記過、免職等行政處罰，建筑行業(yè)則沒有對(duì)各類負(fù)責(zé)人進(jìn)行行政處罰，航空行業(yè)對(duì)負(fù)責(zé)人一般會(huì)有警告、記過、記大過、降級(jí)甚至撤職等處分，石化和電力行業(yè)對(duì)負(fù)責(zé)人一般會(huì)有警告、記過、記大過、降級(jí)處分、留用察看等處分，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的直接負(fù)責(zé)人直接解除勞動(dòng)合同?！l(fā)生較大事故后，冶金、航空和建筑行業(yè)對(duì)各級(jí)別責(zé)任人沒有明確的處罰措施，石化和電力行業(yè)對(duì)責(zé)任人一般會(huì)有記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職處分等處分，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的直接責(zé)任人直接解除勞動(dòng)合同?！l(fā)生重大及以上事故后，冶金行業(yè)對(duì)責(zé)任人會(huì)處以免職處分，建筑行業(yè)對(duì)主要負(fù)責(zé)人和安全總監(jiān)會(huì)有降級(jí)、撤職、開除等行政處罰，航空行業(yè)會(huì)按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于特大安全事故行政責(zé)任追究的規(guī)定》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》和上級(jí)有關(guān)部門的規(guī)定進(jìn)行處理，石化和電力行業(yè)對(duì)各類責(zé)任人一般處以撤職、留用察看、違紀(jì)辭退或直接解除勞動(dòng)關(guān)系行政處罰。“通過以上梳理可發(fā)現(xiàn)，石化和電力行業(yè)相對(duì)于其他的三個(gè)行業(yè)，在各類事故的處罰中對(duì)責(zé)任人的處罰更為嚴(yán)格，究其原因，電力和石化行業(yè)相較于其他行業(yè)發(fā)生事故的概率更高，并且可能會(huì)造成人數(shù)較多的傷亡。”因此羅云建議，冶金礦山、航空和建筑行業(yè)應(yīng)加大對(duì)負(fù)責(zé)人的懲罰力度，以降低企業(yè)發(fā)生安全事故的概率。除了行政處罰力度不同外，各行業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)處罰力度也不盡相同。冶金礦山、建筑和電力行業(yè)都有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)懲罰措施，從經(jīng)濟(jì)懲罰數(shù)據(jù)中可以看出，建筑和電力行業(yè)相比于冶金礦山在經(jīng)濟(jì)上的懲罰更重。其中，電力行業(yè)中的中國(guó)華能集團(tuán)，發(fā)生事故對(duì)于主要負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)處罰最為嚴(yán)苛。該集團(tuán)規(guī)定，發(fā)生一般事故，減扣主要負(fù)責(zé)人上一年年收入的30%至40%，發(fā)生較大事故減扣上一年年收入的40%至50%，發(fā)生重大事故減扣上一年年收入的60%至65%，發(fā)生特別重大事故減扣上一年年收入80%至85%，這個(gè)力度甚至超過了新《安全生產(chǎn)法》規(guī)定的最高比率——80%。反觀航空和石化行業(yè)，并沒有明確規(guī)定對(duì)各類負(fù)責(zé)人的經(jīng)濟(jì)處罰的制度。
織密制度網(wǎng)實(shí)現(xiàn)獎(jiǎng)懲分明
冶金礦山行業(yè)按照考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)，部分企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)向一線員工傾斜通過對(duì)比分析，羅云表示，各行業(yè)除了在事故處罰方面存在不同外，績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)制度也存在差別?！笆紫仁仟?jiǎng)勵(lì)對(duì)象不同?！绷_云說，冶金礦山行業(yè)一般會(huì)先對(duì)下屬的各個(gè)企業(yè)進(jìn)行考核和評(píng)估，之后會(huì)對(duì)滿足考核標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人以及安全分管員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。如招金礦業(yè)股份有限公司，每月根據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制及責(zé)任狀對(duì)各企業(yè)進(jìn)行考核，按下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、分管安全副職（安全總監(jiān)）、安全科長(zhǎng)兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲：第一個(gè)月基數(shù)分別為960元、800元、640元，以后每月獎(jiǎng)金數(shù)在上月的基礎(chǔ)上遞增，單位考核分?jǐn)?shù)在90分以上的，月份及安全活動(dòng)獎(jiǎng)金按實(shí)際考核分?jǐn)?shù)給予考核發(fā)放；考核在90分以下的，每降低1分，獎(jiǎng)金減少5%，直至扣完為止。此外，該公司對(duì)
